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（一）擬登記機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人因違法違規被、檢察、監察機關(guān)立案調查，或者正在接受金融管理部門(mén)、自律組織的調查、檢查，尚未結案；轉讓私募投資管理公司牌照（6）通過(guò)投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款項至第五項規定的活動(dòng)；



（一）從事或者變相從事業(yè)務(wù)，或者直接投向資產(chǎn)，證監會(huì )、協(xié)會(huì )另有規定的除外；轉讓私募投資管理公司牌照33.協(xié)會(huì )《投訴須知》的網(wǎng)址在哪里可以查詢(xún)到？私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來(lái)的，應當就是否存在不正當關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行說(shuō)明


私募基金管理人的實(shí)際控制權發(fā)生變更的，變更之日前12個(gè)月的管理規模應當持續不低于3000萬(wàn)元人民幣 （二）違規委托他人行使職責、不按照規定辦理投資確權，以及未按照規定開(kāi)展私募基金投資運作的其他情形；1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權、財產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結構復雜等情形；（2）治理結構不健全，運作不規范、不穩定，不具備良好的財務(wù)狀況，資產(chǎn)負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續資本補充能力；（3）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗，或者相關(guān)經(jīng)驗不足5年；（4）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù);（5）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他要求；    
（五）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形轉讓私募投資管理公司牌照8.對私募基金管理人高管任職要求?


第三十四條 ——股東、合伙人、實(shí)際控制人 116.需要出具登記法律意見(jiàn)書(shū)的情形有哪些？ （六）在經(jīng)證監會(huì )備案的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作，并擔任合伙人以上職務(wù)不少于5年；
第七十條 第十九條 私募基金管理人從事、融資租賃、商業(yè)保理、融資擔保、互聯(lián)網(wǎng)金融、典當等沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方，應當提供相關(guān)主管部門(mén)批復文件轉讓私募投資管理公司牌照第六十二條 （三）其他社會(huì )危害性大，嚴重損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益的情形


（三）私募基金管理人、私募基金托管人； （一）募集完畢未按照要求履行備案手續；根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第四條的規定，私募基金管理人應當在經(jīng)營(yíng)范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)  
（五）在存在重大風(fēng)險或者嚴重負面輿情的機構、被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)登記的機構任職；轉讓私募投資管理公司牌照2023年2月24日



（1）是否具備新設合理性與必要性，集團控制的私募基金管理人是否符合持續、合規、有效展業(yè)等相關(guān)要求，并說(shuō)明集團控制的私募基金管理人的管理規模、運營(yíng)情況、誠信情況以及集團的財務(wù)狀況、誠信情況等；              第七十條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會(huì )可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷(xiāo)私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施：
出資人通過(guò)特殊目的載體（SPV）出資的，應當穿透至最終履行相應出資義務(wù)的主體，并按上述要求提交材料轉讓私募投資管理公司牌照（一）基金合同約定的存續期限、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費用等重要事項；


（三）金融管理部門(mén)要求協(xié)會(huì )注銷(xiāo)登記；              （三）私募基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易；
（六）提供有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過(guò)欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理為目的與中介機構違規合作等不正當手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；轉讓私募投資管理公司牌照（一）主動(dòng)申請撤回登記；


第三十七條 私募基金管理人存在嚴重損害投資者利益、危害市場(chǎng)秩序等風(fēng)險的，協(xié)會(huì )可以視情況調整其信息報送的范圍、內容、方式和頻率等答：私募基金管理人的出資人、出資方式、資金來(lái)源應當符合下列要求：